Чем мы можем Вам помочь?
Задать вопрос юристуЧем мы можем Вам помочь?
Задать вопрос юристуПравила внутреннего контроля — это необходимая документация для ряда организаций-участниц финансового рынка. О требованиях к названным документам с учетом изменений 2016 года и актуальном образце правил пойдет речь в этом обзоре.
Согласно положениям закона «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ, предприятия, чья деятельность связана с оборотом денег и другого имущества, должны выработать правила внутреннего контроля, определить ответственных за внедрение указанных правил сотрудников и осуществлять другие процедуры, направленные на ПОД/ФТ (предотвращение отмывания доходов и финансирования терроризма).
К фирмам, ведущим свою деятельность на основании правил внутреннего контроля, относятся:
По своей сути правилами внутреннего контроля на предприятии является внутренняя документация компании, подробно регламентирующая действия организации и ее ответственных сотрудников в процессе осуществления предпринимательской деятельности, направленные на исполнение норм закона № 115-ФЗ.
В конце 2015 года в закон № 115-ФЗ были внесены значительные изменения, которые потребовали от обязанных организаций доработки своих правил внутреннего контроля. Условия по разработке правил определены постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667, согласно которому указанная документация должна включать следующие программы внутреннего контроля:
Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем предприятия или индивидуальным предпринимателем.
Скачать образец правил внутреннего контроля
По замыслу законотворцев каждая организация должна разрабатывать правила самостоятельно с учетом направления своей деятельности и других особенностей работы, но даже при этом образец данного документа может стать существенным подспорьем в его разработке.
В первую очередь при поиске образца предприниматели обращаются, как правило, к сайту Росфинмониторинга, где для скачивания предлагается примерный шаблон документа. Однако тут есть один нюанс: данный образец давно не обновлялся и составлен в соответствии с редакциями законодательства 2012 года.
Запрос в поисковиках выдает множество ресурсов, предлагающих воспользоваться их образцами правил внутреннего контроля, — и в этом случае нужно заострить внимание на следующих моментах:
Есть еще один вариант: актуальный образец правил внутреннего контроля, составленный с учетом всех требований законодательства, можно просто скачать на нашем сайте.
Закажите услугу у юриста
Закажите услугу у юриста